內(nèi)部統(tǒng)制
當(dāng)社の取締役および執(zhí)行役員は、その職責(zé)の中核として、大和ハウスグループ全體の內(nèi)部統(tǒng)制を擔(dān)っております。さらに、取締役と執(zhí)行役員を兼務(wù)する者は、自らが二つの職責(zé)を擔(dān)うことを自覚し、それぞれの機(jī)能を適切に行使して、內(nèi)部統(tǒng)制システムの構(gòu)築?運(yùn)用に盡力いたします。
以上の體制を前提に、代表取締役を含めた大和ハウスグループの全役職員を統(tǒng)制することを決意するとともに、全役職員各自が內(nèi)部統(tǒng)制システムの擔(dān)い手であることを表明すべく、本基本方針を公表いたします。
內(nèi)部統(tǒng)制システム構(gòu)築の基本方針
1．內(nèi)部統(tǒng)制委員會(huì)の設(shè)置
- 大和ハウスグループ全體の內(nèi)部統(tǒng)制システムの運(yùn)用狀況の報(bào)告を受け、その不備を検証して是正を促すことを目的とする會(huì)議體として、內(nèi)部統(tǒng)制委員會(huì)を設(shè)置する。
- 內(nèi)部統(tǒng)制委員會(huì)は、その活動(dòng)の狀況を取締役會(huì)に報(bào)告する。
2．コンプライアンス?リスクマネジメント體制
大和ハウスグループにおける適正なコンプライアンス及びリスクマネジメントを?qū)g現(xiàn)するために、次の體制を構(gòu)築する。
- 大和ハウスグループの社會(huì)的信頼を維持?向上させることを目的として、大和ハウスグループ企業(yè)倫理綱領(lǐng)及び行動(dòng)規(guī)範(fàn)を制定する。
- 執(zhí)行役員の中からリスクマネジメント統(tǒng)括責(zé)任者を選任し、大和ハウスグループのコンプライアンス?リスクマネジメント體制の構(gòu)築?運(yùn)用?監(jiān)督を?qū)g施する職責(zé)を擔(dān)わせる。
- 各事業(yè)におけるリスクの顕在化の予防、顕在化したリスクへの対応を推進(jìn)するための組織として、リスク管理委員會(huì)を設(shè)置する。
- 経営に重大な影響を及ぼすおそれのあるリスクが顕在化した場(chǎng)合には、緊急対策本部を速やかに設(shè)置して対応する。
- リスク情報(bào)を適正に把握するべく、職制上のレポートラインに加え、內(nèi)部通報(bào)制度を設(shè)置する。
- 職員の業(yè)務(wù)プロセスの監(jiān)査を行う部門を設(shè)置し、法令及び規(guī)程等に則った業(yè)務(wù)の実現(xiàn)に努める。
- 反社會(huì)的勢(shì)力との関係を遮斷し、毅然とした態(tài)度で組織的に対応する。
- 懲罰に関する規(guī)程を制定し、役職員の法令又は定款違反等の行為について適正に処分を行う。
- 役職員は、適正に業(yè)務(wù)を遂行しているかどうかを自主チェックするとともに、他の役職員の業(yè)務(wù)遂行を常時(shí)監(jiān)督する。
3．情報(bào)の保存及び管理に関する體制
當(dāng)社は、執(zhí)行役員の中から、役職員の業(yè)務(wù)に関する情報(bào)の保存及び管理の統(tǒng)括責(zé)任者を選任し、次の體制を構(gòu)築する。
- 業(yè)務(wù)に関する情報(bào)は、基幹システム又は文書により、保存及び管理する。
- 取締役、執(zhí)行役員及び監(jiān)査役は、常時(shí)、これらの情報(bào)を閲覧できるものとする。
4．業(yè)務(wù)を効率化するための體制
當(dāng)社は、役職員の業(yè)務(wù)を効率化させるため、次の體制を整備する。
- 擔(dān)當(dāng)部門が実施すべき具體的な施策及び職務(wù)権限の分配を含めた効率的な業(yè)務(wù)遂行體制を決定する。
- 稟議に関する規(guī)程を制定し、決裁體制の明確化?迅速化を図る。
- 電子稟議等のＩＴシステムを積極的に活用することにより、役職員の業(yè)務(wù)の効率化を図るとともに、他の役職員との情報(bào)共有及び意思連絡(luò)を迅速化?簡(jiǎn)易化する。
5．グループ會(huì)社管理體制
當(dāng)社は、執(zhí)行役員の中から、大和ハウスグループの業(yè)務(wù)の適正を確保するための責(zé)任者を選任し、子會(huì)社（以下、「グループ會(huì)社」という）の規(guī)模?特性等に応じて次の體制を構(gòu)築する。
- 企業(yè)集団全體の情報(bào)の保存及び管理を適切に行うため、グループ會(huì)社に対し、業(yè)務(wù)執(zhí)行に関する事項(xiàng)の報(bào)告を求めることができる。
- グループ會(huì)社の內(nèi)部統(tǒng)制の狀況について、必要の都度、取締役會(huì)に報(bào)告する。
- グループ會(huì)社內(nèi)に、內(nèi)部統(tǒng)制システムの立案?運(yùn)用機(jī)関を設(shè)置させ、その議事について當(dāng)社への報(bào)告を求めるとともに、必要に応じて改善策を指導(dǎo)する。
- 関連するグループ會(huì)社と連攜し、當(dāng)該グループ會(huì)社の內(nèi)部統(tǒng)制の狀況を把握した上で、必要に応じて助言?指導(dǎo)する。
- グループ會(huì)社の業(yè)務(wù)執(zhí)行者の自律的な経営を尊重する。但し、當(dāng)社が指定する事項(xiàng)については、當(dāng)社に対する報(bào)告を求め、必要に応じて指示?助言を行うこととする。
- グループ會(huì)社に対する內(nèi)部監(jiān)査を?qū)g施する。
- グループ會(huì)社に対し、當(dāng)社に設(shè)置されている內(nèi)部通報(bào)制度の存在及び利用方法等を周知する。
6．監(jiān)査が効果的に行われるための體制
當(dāng)社は、監(jiān)査役による監(jiān)査が効果的に行われることを確保するために、次の體制を構(gòu)築する。
（1）監(jiān)査役の補(bǔ)助に関する體制
- 監(jiān)査役を補(bǔ)助する部門を設(shè)置し、監(jiān)査役の求めにより専屬の職員（以下、「監(jiān)査役補(bǔ)助者」という）を配置する。
- 監(jiān)査役會(huì)は、監(jiān)査役補(bǔ)助者の人事異動(dòng)について、事前に人事?lián)?dāng)執(zhí)行役員より報(bào)告を受けるとともに、必要がある場(chǎng)合には、理由を付してその変更を人事?lián)?dāng)執(zhí)行役員に申し入れることができる。
- 監(jiān)査役補(bǔ)助者を懲戒に処する場(chǎng)合には、人事?lián)?dāng)執(zhí)行役員はあらかじめ監(jiān)査役會(huì)の承諾を得る。
- 監(jiān)査役補(bǔ)助者は、その業(yè)務(wù)を遂行するにあたって、監(jiān)査役の指揮?命令にのみ服する。
（2）監(jiān)査役への報(bào)告體制
- 當(dāng)社の執(zhí)行役員及び取締役は、監(jiān)査役から報(bào)告を求められた場(chǎng)合には、直ちに書面で又はやむを得ない場(chǎng)合には口頭で報(bào)告する。
- グループ會(huì)社の業(yè)務(wù)執(zhí)行者及び監(jiān)査?監(jiān)督者は、當(dāng)社の監(jiān)査役から報(bào)告を求められた場(chǎng)合には、直ちに書面で又はやむを得ない場(chǎng)合には口頭で報(bào)告する。
- 大和ハウスグループの職員は、當(dāng)社の監(jiān)査役に報(bào)告する必要があると判斷した場(chǎng)合には、直接又は間接的に、當(dāng)社の監(jiān)査役に報(bào)告することができる。
- 報(bào)告をした者が、當(dāng)該報(bào)告をしたことを理由として不利な取扱いを受けることがないよう、規(guī)程等を整備する。
（3）監(jiān)査費(fèi)用等に関する體制
監(jiān)査役の監(jiān)査業(yè)務(wù)を抑制することのないよう、監(jiān)査費(fèi)用等の処理方針を明確化する。
（4）監(jiān)査が効果的に行われるためのその他の體制
- 監(jiān)査役は、內(nèi)部監(jiān)査の実施狀況について適宜報(bào)告を受け、必要があるときは、追加監(jiān)査の実施、業(yè)務(wù)改善策の策定等を求めることができる。
- 監(jiān)査役は、取締役會(huì)、経営會(huì)議及び內(nèi)部統(tǒng)制委員會(huì)等の重要な會(huì)議に出席し、必要に応じて説明及び関係資料の提示を求めることができる。
- 監(jiān)査役會(huì)及び監(jiān)査役は、代表取締役、會(huì)計(jì)監(jiān)査人それぞれとの間で隨時(shí)、意見交換を?qū)g施できる。
- 監(jiān)査役會(huì)は、必要に応じて弁護(hù)士、會(huì)計(jì)士の參畫を求め、監(jiān)査業(yè)務(wù)に関する助言を受けることができる。
